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    上市公司增發股票的程序

    來源:法律快車 作者:小編

      股票是現在的一種投資方式,也是由上市公司進行發行的,但是上市公司發行了一次之后,也是會需要去進行增發的,增發股票也是有一定的程序的,可以好好了解一下,所以上市公司增發股票的程序?下面法律快車小編給大家介紹一個相關的知識點。

      一、上市公司增發股票的程序

      增發股票的具體程序為:

      1,先由董事會作出決議

      董事會就上市公司申請發行證券作出的決議應當包括下列事項:(1)本次增發股票的發行的方案;(2)本次募集資金使用的可行性報告;(3)前次募集資金使用的報告;(4)其他必須明確的事項。

      2,提請股東大會批準

      股東大會就發行股票作出的決定至少應當包括下列事項:本次發行證券的種類和數量;發行方式、發行對象及向原股東配售的安排;定價方式或價格區間;募集資金用途;決議的有效期;對董事會辦理本次發行具體事宜的授權;其他必須明確的事項。股東大會就發行事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行的,股東大會就發行方案進行表決時,關聯股東應當回避。上市公司就增發股票事項召開股東大會,應當提供網絡或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。

      3,由保薦人保薦

      并向中國證監會申報,保薦人應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。

      4,審核

      并決定核準或不核準增發股票的申請。中國證監會審核發行證券的申請的程序為:收到申請文件后,5個工作日內決定是否受理;受理后,對申請文件進行初審;由發行審核委員會審核申請文件;作出核準或者不予核準的決定。

      5,上市公司發行股票

      自中國證監會核準發行之日起,上市公司應在6個月內發行股票;超過6個月未發行的,核準文件失效,須重新經中國證監會核準后方可發行。證券發行申請未獲核準的上市公司,自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月后,可再次提出證券發行申請。上市公司發行證券前發生重大事項的,應暫緩發行,并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的,發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。

      6,上市公司發行股票

      應當由證券公司承銷,承銷的有關規定參照前述首次發行股票并上市部分所述內容;非公開發行股票,發行對象均屬于原前10名股東的,可以由上市公司自行銷售。

    上市公司增發股票的程序

      二、上市公司增發股票條件有哪些

      條件一:上市公司申請增發新股,須符合一定的條件。公司發行新股,必須具備下列基本條件:

      1、前一次發行的股份已募足,并間隔一年以上;

      2、公司在最近三年內連續盈利,并可向股東支付股利(公司以當年利潤分派新股,不受此項限制);

      3、公司在最近三年內財務文件無虛假記載;

      4、公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。

      條件二:上市公司申請發行新股,還應當符合以下具體要求:

      1、具有完善的法人治理結構,與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員、資產、財務上分開,保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整;

      2、公司章程符合規定;

      3、股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合有關規定;

      4、本次新股發行募集資金用途符合國家產業政策的規定。目前,除金融類上市公司外,所募資金不得投資于商業銀行、證券公司等金融機構;

      5、本次新股發行募集資金數額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額;

      6、不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易;

      7、公司有重大購買或出售資產行為的,應當符合中國證監會的有關規定;

      8、中國證監會規定的其他要求。

      三、公司上市的條件

      (一)規模要求

      1、凈利潤:主板上市要求3年盈利,且累計超過3000萬元。創業板(征求意見)上市要求2年盈利,且累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元。

      2、營業收入:主板上市要求3年累計超過3億元。創業板(征求意見)上市要求最近一年營業收入不少于5000萬元,最近兩年營業收入增長率均不低于30%。

      3、經營性現金凈流入(與營業收入指標二選一):主板上市要求3年經營性現金流量凈額累計超過5000萬元。創業板(征求意見)上市暫無要求。

      4、凈資產及股本總額:主板上市要求發行前股本總額不少于3000萬元。創業板(征求意見)上市要求發行前凈資產不少于2000萬元,發行后股本總額不少于3000萬元。

      (二)合規經營要求

      1、環保:是否屬于13個重污染行業(火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、冶金、建材、采礦、化工、石化、制藥、輕工、紡織、制革)。是否屬于4個嚴格監控的重污染行業(火電、鋼鐵、水泥、電解鋁)或跨省從事上述13個重污染行業。

      2、稅收:上市前各項稅收優惠是否符合國家的有關規定;上市前是否存在嚴重的偷漏稅嫌疑,或已受到嚴重處罰;上市后的各項稅收優惠必須符合國家的有關規定。

      3、會計基礎:是否存在大量采用現金收購或收款;銷售費用占主營業務收入的比例是否過高;內控是否過于薄弱。

      (三)行業發展情況及行業競爭地位

      1、市場容量和發展趨勢。

      2、是否符合產業政策。

      3、上市主體的市場地位及市場占有率。

      4、上市主體的未來發展方向與目前主營業務的相關性,是否會導致主營業務結構發生重大變化。

      5、創業板企業的自主創新能力——“五新”:新經濟、新技術、新材料、新能源、新服務,“三高”:高技術、高成長、高增值。

      (四)經營模式

      1、采購模式及對上游的依賴程度。通過貿易商采購的模式重點關注貿易商是否僅為發行主體服務。

      2、生產模式及先進工藝、技術的運用:對生產過程中的價值增值重點關注企業是否是自主生產還是外協。

      3、銷售模式及對下游的依賴程度。通過經銷商銷售的模式重點關注經銷商是否完成了產品的最終銷售和主要的終端使用客戶。

      4、在能源及原輔材料成本上升、人民幣升值的背景下,是否具有較強的化解能力。

      5、是否具有嚴重的季節性和周期性。

      (五)上市主體的完整性及獨立性

      1、同業競爭(要求完全避免)。

      2、關聯交易(要求盡量減少)。

      3、“五獨立”(業務獨立、資產完整、人員獨立、機構分開、財務獨立)。

      (六)其他影響上市時間的因素

      1、重大資產重組:非同一實質控制人下的重大重組(主板3年、創業板2年);同一實質控制人下的重大重組(運行1個會計年度)。

      2、實質控制人發生變更(主板3年、創業板2年)。

      3、高管層發生重大變化(主板3年、創業板2年)。

      4、股改時評估后調賬(3年)。

      以上就是法律快車小編關于上市公司增發股票的程序的相關介紹,上市公司如果去進行增發股票的程序是有一定的規定的,對于這些程序可以好好的去了解一下,這樣在處理增發股票的問題會比較清楚,如果有不明白的可以咨詢法律快車的律師。

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